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香港聯交所上市公司企業股權質押

香港聯交所

  隨著滬港通的啟動,內地與香港的金融交流越來越深入。北京517菠菜网為您解讀,關於境內企業以香港聯交所上市公司的股權向國內商業銀行貸款提供質押擔保的相關問題。

  一、香港聯交所上市公司股權質押的設立

  1、國內銀行應對出質股票的真實性、所有權以及股票持有人所出質股票當前市值、股票持有人持股數量、類別進行調查。

  (1)相關調查由股票持有人提供相關材料,包括股票持有人書麵確認、股權持有證書、所要出質股票複印件等。

  (2)如果所出質股票為第三方公司上市股票,須取得第三方公司的章程中有關對重大交易的規定、第三方公司或第三方委托的股票過戶公司對需調查情況的書麵確認。

  (3)質押股票價值的確定,根據香港股權質押的慣例,作為可全流通的香港上市股票,以股權質押合同簽約前若幹時期(通常為1-3個月)的平均股價作為基準價格,並按照50%的質押率進行質押。

  2、在確認相關情況後,商業銀行要求股票持有人提供其董事會簽署的質押合同決議、股票持有人或質押股票公司簽署的轉股文件的決議、董事證書、《股權轉移指示》及用於交納印花稅的表格(表格格式由香港股票經紀機構提供)。

  3、訂立書麵的股權質押貸款合同和押記契約。

  (1)股票出質人和質權人應以書麵形式訂立質押合同來設定股權權利質押,對被擔保的貸款數額、償還貸款的期限、質押擔保的股票的性質、種類、價值、權屬事項、質押擔保的範圍、移交權利憑證或辦理登記的時間以及雙方認為需要約定的其他事項等情況做出約定。

  (2)質權人和出質人可以在質押合同中約定股價高於或低於一定價格或滿足其他條件時,質權人有權要求出質人及時為一定行為或直接出售所質押股票。

  (3)電子股票僅需通過向登記機構辦理出質登記,而紙質股票應以背書方式交予銀行辦理質押。同時,簽訂包括出質人、質權人、第三方在內的權利押記契約。

  4、辦理香港聯交所上市股票質押公告

  如果所質押股票超過上市公司股票的5%或以上時,出質人應當提交披露權益通知書,公告股權質押。需注意的是,如果出現大額抵押的話,一般會影響股票的市場價格,股價的升降幅度難以估計。

  二、香港聯交所上市股票為全流通,其質權的實現方式為:

  1、實現價值時,作為質權人的銀行應委托香港證券經紀機構對所質押股票辦理過戶手續,以出賣股票的方式實現擔保物權。

  2、銀行對股票質押的標的進行出賣,必須通過香港聯交所進行,而不是使用折價、拍賣等方式。


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